（6）有符合标准要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　我国证券投资基金的萌芽期是指（  ）。A1985—1997年B1998—2002年C2003—2007年D2008—2014年

　　按股票的性质分类，可以将股票分为（  ）。A离岸基金和在岸基金B收益型股票基金和价值型股票基金C成长型股票和价值型股票D小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金

　　对于基金客户的档案数据，应当（  ）。A逐日备份并本地妥善存放B逐月备份并异地妥善存放C逐日备份并异地妥善存放D实时备份并本地妥善存放

　　中国基金销售机构开始呈现出按照每个客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（  ）。A促销策略B产品策略C价格策略D渠道策略

　　利润原则是指（ ）。A销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在现在或未来能轻松的获得一定的利润B销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，立即能轻松的获得一定的利润C销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在过去能轻松的获得一定的利润D销售机构进行市场细分后 ，必须有足够的业务量 ，以保证销售机构获得利润

　　关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（  ）。A客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的别的资料自业务发生当年起至少保存15年B销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定C基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、发布基金宣传推介材料D基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，谨慎保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料

　　产品审批委员会的定期会议可以（  ）召开一次，风险控制委员会的定期会议可以（  ）召开一次。A每季度；每月B每月；每季度C每年；每月D每半年；每季度

　　为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（  ）。A投资管理制度B授权制度C门禁制度D内外网分离制度

　　基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（  ）的除外。A6个月B1年C3年D5年

　　内部控制制度的主要内容不包括()。A内控大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务执行规范